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入會指引

會員提交以下資料,經本中心審核通過后即可入會,并于中心網站上公示。


基本資料:

1、《入會登記表》

2、《入會申請書》

含歷史沿革、信譽、經營業績、規范性、財務狀況、從業人員配置(含相關專業人員簡歷和從業資格證明文件)等介紹

3、《會員自律承諾書》

4、《入會協議書》

5、營業執照副本或其他合法主體資格證明復印件一份

6、公司章程或設立協議

7、法定代表人身份證復印件一份(非法人機構提供負責人身份證復印件一份),經辦人身份證復印件一份;

8、本中心要求的其他文件。


申請開展推薦、保薦、經紀、交易、承銷、創新業務,除上述基本資料外,還應提交以下資料:

1、經審計機構審計的最近一期財務報告(設立未滿一年的,應提交最近一次驗資報告)

2、推薦、保薦、經紀、交易、承銷、創新業務管理部門設置及人員配置方案

3、內部控制和風險控制制度設置及運作情況說明

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